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新三板主办券商的主要职责?

新三板主办券商的主要职责

企业在申请挂牌补充审计时,主办券商要按照《内核工作指引》的规定履行内核程序,补充现场核查工作底稿,并提交由该项目全体内核会议成员签字确认的回复文件。

全国股转系统表示,主办券商的控制风险和保证专业能力的前提下,按照《内核工作指引》的有关规定,合理的设定内核专员的聘任条件。主办券商须加强内核会议的独立性和专业性,鼓励主办券商外聘内核会议成员。

主办券商的具体职责

股份改造期间

主办券商领头,和其他的中介公司对公司设立以来的经营、财务、出资、增减资产等事项进行全方位的尽职调查,并提出相对应的修改意见,据实际情况进行改制总体的方案设计。

申请挂牌期间

在企业申请股票阶段,主办券商须按照全国股转系统相关政策和文件来,对企业进行全方面的调查,对对照挂牌条件,履行内核程序。主办券商还需协助企业完善治理结构,规范企业的经营活动,须对企业的经营发展进行全面客观的陈述,并形成书面的《公开转让说明书》和《推荐报告》文件报告,将企业的真实完整的状况展现在投资者面前,并对全国股转系统的反馈意见做出回答。

企业挂牌后

并是不在企业成功挂牌后,主办券商就可以放任不管了,主办券商还需持续监督挂牌公司的经营,为挂牌公司后续的融资、并购重组等资本性质的提供相应的服务。

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