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企业挂牌新三板,要求股权明晰如何解释?

企业挂牌新三板,要求股权明晰如何解释?

企业在申请挂牌新三板时,被要求企业股权清晰,股权发行和转行为合法合规。这些问题的具体详解请看下文。

1、股权清晰,指的是公司的股权结构清晰,股权所属分明,确保真实确定,合法合规。尤其是控股股东、实际控制人及其关联股东或实际支配的股东持有公司的股份,不存在权属争议或是潜在的纠纷。如以下几点:

a、公司的股东不存在国家法律、法规、及规范性文件规定的不适宜担任股东的情形。

b、公司在申请挂牌前存在国有股权转让的情况,须遵守国资管理的规定、

c、公司申请挂牌三板之前有外商投资企业的股权转让,须遵守商务部门的规定。

2、股票发行和转让合法合规,指公司的股票发行和转让是依法履行必要的内部决议、外部审批程序等,股票的转让须符合限售的规定。

公司的股票发行和转让行为合法合规,在两种情形上是不存在的,一是在最近36个月内未经法定机关的核准,擅自公开或是变相公开发行过证券,二是有在36个月前发生或违法行为,但目前仍处于持续状态,但是《非上市公众公司监督管理办法》实施前形成的股东超200人的股份有限公司经中国证监会确认的除外。

公司的股票限售安排,须符合《公司法》和《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》的有关规定。

3、在区域股权市场及其他交易市场进行权益转让的转让的公司,申请股票在全国股份转让系统挂牌前的发行和转让等行为,应是合法合规的。

4、公司的控股子公司,或是纳入合并报表的其他企业的发行和转让行为需符合本指引的规定。

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