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主办券商要如何管理投资者的交易权限?

主办券商要如何管理投资者的交易权限?

最为投资者适当性管理制度的具体执行人,为管理好投资者的交易权限,确保投资者的正常交易,主办券商须做好以下工作:

一、维护管理好自身的投资者名单

在业务开通的过程中,主办券商应根据投资者提供的材料,将投资者名单分门别类的归类。投资者一般分为以下几类:

1、 受限自然人投资者名单,即中国结算深圳分公司每交易日 向主办券商发送的自然人股东控制名单文件(stbgf.dbf),在剔除 其中符合参与挂牌公司股票公开转让条件且办理完业务开通手 续的自然人股东后的投资者名单;

2、管理细则》发布前,已经参与挂牌公司股票买卖的机构 投资者名单;

3、 新开通的符合参与挂牌公司股票公开转让条件的自然人 投资者和机构投资者名单;

4、 新开通的不符合参与挂牌公司股票公开转让条件的机构 投资者(挂牌前老股东)名单。

二、设置交易权限

在投资者名单及其持股信息,主办券商在技术系统中设置与该投资者对应的交易权限,也就是说可以买卖的挂牌公司股票范围。其中参与挂牌公司股票公开转让投资者的交易权限分为两种:一是可买卖所欲 挂牌公司股票;二是可买卖其持有或是曾持有的挂牌公司股票。

三、在投资者进行交易期间,主办券商可以通过人工操作,或是系统自动控制的方式对每笔委托进行合规性校验,其中通过校验的就可以给予申报。

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