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新三板挂牌律师尽职调查程序?

新三板挂牌律师尽职调查程序?

新三板挂牌公司,律师尽职调查的程序具体应该是怎么样的呢?签订专项法律服务合同合保密协议,尽职调查清单、问卷表这些是须提交给挂牌公司,相应资料的搜集等。

1、签订专项的法律服务合同合保密协议

在进行律师尽职调查前,拟挂牌企业和律师事务所须签订《专项法律合同》和《保密协议》,合同是律师进行尽职调查的授权性文件,保密则是律师执业的基本道德和尽职调查的基本准则。

2、涉及尽职调查清单和问卷表

尽职调查清单和问卷表都是有律师据拟挂牌公司的具体情况进行设计的。尽职调查的内容包括公司的设立与存续、公司的经营许可、公司法人治理结构、公司财务状况等等。

律师事务所在向拟挂牌公司发送法律尽职调查清单和问卷表之前,律师可以向公司征求对问卷表的意见和建议。

3、提交给拟挂牌公司

在尽职调查清单和问卷表形成后,律师应将其提交给拟挂牌公司,并给公司合理的时间准备相关的资料。在提供清单和问卷的时候,律师可以向公司建议提交文件的截止时间,可更好的推动项目的进程。

律师事务所在收到公司提供的资料后,律师须核对文件,将资料清单和资料索引做好,再由双方代表签字。若是项目周期太长,易出现资料不知道在哪里,还是避免掉互相推诿和规避责任的风险最佳。

4、补充法律尽职调查

律师在收到公司提供的相应资料后,须在初步的研究和判断后,就继续收集未收集到的资料和进一步了解项目,对尽职调查清单进行个问卷表,一直到查明情况为止。

5、审阅尽职调查资料

律师对尽职调查中收集到的资料,应当从资料的来源、时间、内容和形式、资料之间的内在联系及资料要证明的事实进行审查。律师在审阅相关文件时应细致认真,对文件的完整性、真实性、合法性、关联性等问题进行谨慎的分析和判断。

6、作尽职调查工作底稿

在取得尽职调查资料后,律师应当及时、准确、真实地制作工作底稿。工作底稿的质量是判断律师是否勤勉尽责的重要依据,也是律师防范执业风险的重要保障。

尽职调查的工作底稿有助于律师高效率地完成尽职调查报告,并且方便日后的查找、核对工作。这个阶段形成不出的尽职调查底稿,须在股改之前完成。在股改完成后,律师还须继续补充尽职调查资料,在形成底稿,将两者结合其起来就是法律意见书的 工作底稿。

7、法律尽职调查报告

法律尽职调查报告是律师初步尽职调查后所形成的书面文件。律师应当对尽职调查的对象进行全面的说明和分析,使尽职调查报告能真实、准确地反映被调查对象的情况,如果拟挂牌公司仍然存在应当反映但尚不被知悉的信息,尽职调查报告应当披露尚不被知悉的信息的情况,并说明为了进一步调查该等信息,下一步的工作将如何开展。

尽职调查报告不仅仅是调查事实简单的罗列,还应当对在尽职调查中发现的问题进行分析,并提出解决方案和整改措施。

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